北京時(shí)間2月9日晚間消息，匯豐銀行周日對媒體報(bào)道所指的其瑞士分行曾幫助富?？蛻舯芏惣安啬鋽?shù)億美元資產(chǎn)作出回應(yīng)，承認(rèn)其瑞士私人銀行存在過錯(cuò)。
匯豐銀行是在多家媒體公開報(bào)道被指是從其瑞士私人銀行流出的資料之后發(fā)表這一聲明的。聲明表示，“我們承認(rèn)，并且會對過去的合規(guī)以及內(nèi)控失責(zé)負(fù)起責(zé)任。”
包括衛(wèi)報(bào)在內(nèi)的多家媒體引述了國際調(diào)查記者同盟（InternationalConsortiumofInvestigativeJournalists，ICIJ）通過法國世界報(bào)披露的一批文件。
匯豐銀行表示，在1999年收購其瑞士私人銀行業(yè)務(wù)之后一直沒有能夠?qū)笳哌M(jìn)行全面的整合，導(dǎo)致這一業(yè)務(wù)一直存在“明顯更低”的合規(guī)和盡責(zé)調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)。
衛(wèi)報(bào)的報(bào)道稱，被泄露的文件顯示匯豐銀行瑞士私人銀行經(jīng)常幫助客戶支取“整包”現(xiàn)金，而且一般是不太能在瑞士用到的外幣；該業(yè)務(wù)還時(shí)常兜售能幫助富?？蛻粢?guī)避歐洲稅負(fù)的服務(wù)項(xiàng)目，與部分客戶合作，向多國的國內(nèi)稅務(wù)當(dāng)局隱藏未申報(bào)帳戶。
匯豐銀行說，瑞士私人銀行業(yè)長期以保密性聞名，其瑞士業(yè)務(wù)的運(yùn)營方式也有所不同，這可能導(dǎo)致匯豐銀行有了“一些可能沒有完全遵循其應(yīng)適用納稅義務(wù)的客戶”。這份長達(dá)四頁的聲明中說，其私人銀行業(yè)務(wù)，特別是瑞士私人銀行業(yè)務(wù)過去幾年已經(jīng)在進(jìn)行“大幅度的轉(zhuǎn)型”。
匯豐銀行瑞士私人銀行業(yè)務(wù)的主要部分是由其收購的紐約共和國國民銀行和薩夫拉共和控股公司組成。匯豐銀行稱，其瑞士私人銀行業(yè)務(wù)的帳戶數(shù)量已經(jīng)從2007年時(shí)候的30412個(gè)下降至2014年年底的10343個(gè)，該行已經(jīng)在與當(dāng)局的稅務(wù)問題調(diào)查行動進(jìn)行合作。
媒體報(bào)道稱，被泄露的資料是由匯豐銀行瑞士私人銀行前信息技術(shù)人員埃爾韋-法爾恰尼（HerveFalciani）提供。匯豐銀行在聲明中指出，埃爾韋-法爾恰尼在2006年年底到2007年年初期間下載了這些賬戶和客戶的信息。法國當(dāng)局已經(jīng)取得了數(shù)千客戶的數(shù)據(jù)，并且與包括阿根廷在內(nèi)的多國稅務(wù)當(dāng)局共享了這些信息。
瑞士當(dāng)局已經(jīng)指控埃爾韋-法爾恰尼犯有商業(yè)間諜罪，以及違反了瑞士保密法。埃爾韋-法爾恰尼在之前曾告知路透社，他是試圖幫助各國政府追查利用瑞士銀行帳戶逃稅客戶的舉報(bào)者。路透社目前未能尋獲埃爾韋-法爾恰尼對報(bào)道發(fā)表進(jìn)一步評論。
這些信息中的一部分在之前曾被披露過。2010年的時(shí)候有2000個(gè)希臘人的匯豐銀行帳戶在2010年被公開，被法國政府移交給希臘以協(xié)助打擊避稅。因?yàn)闀r(shí)任法國財(cái)政部長是現(xiàn)在的國際貨幣基金組織總裁拉加德，這些信息也被稱為“拉加德名單”。